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一月新规
来源:明庭微信公众号 | 作者:明庭律师 | 发布时间: 2023-01-09 | 1045 次浏览 | 分享到:

中央


1.证券经纪业务管理办法

2023.01.13公布/2023.02.28实施

《办法》明确了经纪业务的内涵,加强对客户行为的管理,优化了业务的管理流程。从明晰费用与优化服务出发,保护客户合法权益。《办法》强化了内部风控合规:一 是加强分支机构管理;二是加强从业人员管理;三是加强分支机构负责人管理;四是加强业务管控;五是加强系统建设。《办法》严格了行政监管问责:一是强化对公司及相关人员的问责;二是加强对非法跨境经纪业务的监管。

2. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(2023修订) 

2023.01.12公布/2023.03.01实施

此次修订明确了监管的原则和导向,放管结合,促进私募股权资管业务充分发挥服务实体经济功能。进一步提升产品投资运作灵活度,更好满足市场需求。总结了监管经验,进一步完善风险防控制度安排。完善了过渡期安排与“新老划断”安排,由经营机构按照中国证监会的要求,自主制定计划有序整改。

3. 企业中长期外债审核登记管理办法

2023.01.05公布/2023.02.10实施

《管理办法》共包括总则、外债规模和用途、外债审核登记、外债风险管理和事中事后监管、法律责任、附则等六章三十七条。主要有五方面的调整变化。一、科学划定管理范围,做到监管全覆盖;二、强化外债募集资金用途管理,切实服务实体经济发展;三、细化审核登记程序,提高透明度和便利性;四、创新和丰富事中事后监管;五、引导企业加强外债风险管理。

4. 银行保险监管统计管理办法

2022.12.25公布/2023.02.01实施

《办法》共六章三十三条。除总则和附则外,主要内容为:一是关于监管统计管理机构。该部分明确了银保监会归口管理部门职责、银保监会相关部门职责、银保监会派出机构职责。二是关于监管统计调查管理。该部分规定了监管统计调查原则、监管统计调查分类、派出机构临时统计调查、监管统计资料管理、监管统计资料公布等监管要求。三是关于银行保险机构监管统计管理。该部分包括组织架构、主要负责人及监管统计负责人职责、部门职责、岗位人员、监管统计相关内部制度、数据报送、数据质量管控、信息系统、统计资料、统计分析应用等内容。四是关于监管统计监督管理。该部分规定了监督检查内容、监督检查方式及监管措施、未按规定的统计处罚、虚假统计和阻碍检查的罚则。

5. 水利工程供水价格管理办法

2023.02.22公布/2023.04.01实施

《水价办法》主要明确了定价原则、定价方法、准许收入的确定、定调价程序等。主要包括:一是明确了“激励约束并重、用户公平负担、发挥市场作用”定价原则。二是统一了定价方法,水利工程供水价格制定实行“准许成本加合理收益”的方法。三是根据工程情况分类定价,政府投入实行保本或微利,社会资本投入收益率适当高一些。同时,综合考虑农业、非农业用水状况和用户承受能力等分别核定农业和非农业水价。

上海

1.上海市消毒管理办法

2022.12.07公布/2023.02.01实施

《办法》共八章四十八条,包括总则、消毒的一般规定、消毒服务机构、预防性消毒、应急消毒、监督管理、法律责任和附则。主要包括以下方面内容:一、明确政府及相关部门职责;二、明确消毒的一般要求;三、加强消毒服务机构监管;四、规范预防性消毒和应急消毒;五、健全监督管理机制。